福田参与制定，全国首创！“3×4”数据交易合规评估体系发布

在数字化浪潮席卷全球的今天，数据已成为新时代的重要生产要素。如何确保数据交易的合规性，成为业界关注的焦点。近日，全国首创的“3×4”数据交易合规评估体系《数据交易合规评估规范》正式发布。该标准同时配套数据交易动态合规（DEXC）与智能合规系统保障的标准，通过三个核心环节和四项关键维度，构建严谨科学的合规框架，填补行业及规则领域的空白，推动数据交易领域的法治建设。

据悉，在深圳市发展和改革委员会、深圳市政务服务和数据管理局、深圳市司法局指导下，该规范由福田区司法局联合深圳数据交易所、深圳市北鹏前沿科技法律研究院、深圳市标准技术研究院等单位共同制定。

三环节四维度，助力合规流通与差异化监管

近年来，中央多次提出要加快培育数据要素市场，建立合规高效的数据要素流通和交易制度。当前，深圳正迎来建设社会主义先行示范区、粤港澳大湾区和实施综合授权改革的历史性契机，亟需促进粤港澳大湾区数据要素市场的深度融合与统一发展。为此，福田区积极探索，联合深圳数据交易所以“动态合规”改革为方法论，以“深圳标准”建设为引领，以协同监管落地为保障，以新兴法律服务业培育为配套，以特色化公共法律服务为补充，历经2年、6个阶段，最终制定出《数据交易合规评估规范》，并立项为深圳市地方标准。

《数据交易合规评估规范》首创的“3×4”数据交易合规评估体系，将数据交易合规评估分为三大环节，并在每个环节下设置四个维度标准。这不仅有利于各市场主体进行合规对照，各监管机构进行检查监督，也为第三方服务机构开展法律合规性评估、咨询和认证服务提供了便利。

《数据交易合规评估规范》探索“法治+信用”动态监管，秉承包容审慎的原则，充分考虑数据交易市场的现状，使用A级、AA级、AAA级三个合规标准，为各类组织提供了清晰、灵活且包容性强的数据交易合规指导。同时，辅以全国领先的数据交易信用体系建设，该规范有力推动差异化、动态化、精准化的监管实施，便于各种类型的数据交易参与主体更好地理解和承担其在数据交易中的角色与对应的合规责任。

此外，《数据交易合规评估规范》将安全合规确立为四大核心要素之一，并突破性地超越传统安全标准的局限，首创“矩阵式”递进安全合规框架。该规范立足于风险规模、安全实践状况等多个维度，以促进数据交易为导向，创造性地设计标的与流通安全的3×2递进式合规评估体系，为数据交易领域的安全合规开辟了全新的路径。

福田区司法局相关负责人介绍，该规范为公共法律服务体系的完善提供了新的契机。数据要素公共法律服务中心等法律服务机构可依托标准制定的合规标准及操作指南，为企业提供更精确的合规状况评估，帮助企业识别和规避潜在的法律风险，提出量身定制的合规解决方案。

“有了这个标准作为参照，我们可以为不同类型企业提供更明确、更灵活、更包容的合规评估指导，助力中小企业、大型企业提升合规能力，降低合规风险，助力福田区打造企业合规示范区，推动数据要素新质生产力在法治轨道上高质量流通。”相关负责人说。

与此同时，相关监管部门可依据标准对数据交易进行更加全面、细致的监管，及时发现并纠正不合规行为，以维护数据交易市场的秩序和公平性。辖区企业可根据标准，完善内部合规制度，加强合规宣传与培训，强化内部合规体系建设，提升企业的整体合规水平，增强市场竞争力。

一平台多成效，福田数据合规引领创新与实践

在数据合规领域，福田区已进行一系列探索和努力，在数据要素公共法律服务方面，设立国内首个“数据要素公共法律服务中心”，为数据交易企业、数据商等提供“嵌入式法律服务、互动式普法宣传、动态式合规体检”等多维度现代化公共法律服务。

同时，福田在全国首创“1+N”数据交易动态合规（DEXC+）评估标准体系，帮助180余家数据商开展深度合规整改，涉及整改超2000余次，保障数据交易在法治框架内合规高效运行。培育“数据交易合规师”（DEXCO）新产业，同步建立“数据交易合规评估法律服务机构库”（DEXCA）。截至目前，福田已吸纳境内外233家律所申报入库，审核200家律所成为DEXCA注册成员；吸引全国1000余位律师等从业者报名，严格考核并认证197位DEXCO。开展“DEXC+阳光体检卡”计划，提供公益免费合规评估服务，降低主体入场成本，促进标的场内合规交易，招募“DEXC+公益法律服务团”律师110余名，为50余家企业进行深度公益合规体检并免费出具法律意见书，并通过DEXC+数据法治素养万人普及计划普法人数超51000余人次，以高水准合规助力公共数据开发利用及上市流通。

福田区作为深圳的首善之区、高质量发展高地，在数据合规领域荣誉奖项硕果累累。“福田区率先构建数据交易‘动态合规’体系”，入选深圳市第二批法治政府建设优秀项目。“推进数据交易动态合规体系改革”获评深圳市2024年法治改革创新项目。“标准引领数据交易动态合规体系改革 探索数据要素流通法治化建设路径”获评首批深圳市加快打造企业合规示范区典型案例。这些成就不仅展示了福田区在数据合规领域的创新能力，也为推动数据要素产业的健康发展贡献了重要力量。

福田区司法局相关负责人表示，未来，福田区将继续深化在数据合规领域的探索与实践，持续优化数据要素公共法律服务平台，大力发展数据交易合规师产业，引入“信用”实现动态化监管，加快构建跨境数据交易行业合规评估标准，推动数据要素在法治轨道上高质量流通，为打造安全、高效、法治化的数据交易市场环境贡献福田力量。

撰文：李嘉耀