珠海市场监督领域执法观察期制度2025年1月15日起施行

一、制定背景

为贯彻落实《广东省人民政府办公厅关于推进包容审慎监管的指导意见》（粤府办〔2022〕7 号）提出探索建立执法“观察期”制度的要求，进一步优化营商环境，激发经营主体活力，助力社会经济高质量发展，根据《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》等法律法规规定，结合珠海实际，珠海市市场监督管理局起草了《珠海市市场监督管理局实施执法观察期制度暂行办法》（以下简称：《办法》）和《珠海市市场监督管理局实施执法观察期制度清单（第一批）》,并配套起草了《珠海市市场监督管理局执法观察期责令改正违法行为通知书》，持续推进包容审慎监管。

二、目标任务

完善轻微违法行为容错机制，创造更包容、更宽松的法治化营商环境，激发市场主体活力，助力社会经济高质量发展。

三、制定依据

（一）《中华人民共和国行政处罚法》；

（二）《优化营商环境条例》；

（三）《广东省人民政府办公厅关于推进包容审慎监管的指导意见（粤府办〔2022〕7号）》。

四、主要内容

（一）执法观察期制度定义。

指对当事人违反市场监管法律法规规章的行为，综合考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等因素，优先采取教育提醒、劝导示范、警示告诫、行政提示、行政指导、行政约谈等柔性执法方式，对本应予以直接行政处罚的违法行为，如当事人作出认错认罚承诺，可先责令其改正，给予适当期限的执法观察期，如当事人在执法观察期内完成整改并经核查已按要求整改到位的，可不予处罚的制度。

执法观察期制度是行政执法减免责清单制度以外的延伸和补充。

（二）观察期适用。

确定了第一批适用执法观察期事项清单，同时明确适用情形以及不适用的情形，并对适用情形中的违法行为轻微、危害后果轻微、初次违法、主观过错的判定作了进一步明确。

（三）观察期程序。

观察期程序包括启动程序、核查整改以及作出决定，市场监管部门应当根据违法行为调查情况和执法观察期适用、整改、核实等情况，对当事人是否符合执法观察期不予处罚，或是否给予当事人行政处罚，或给予何种程度的行政处罚提出处理意见。

当事人在观察期内未能完成整改，或未能减少、消除违法行为的危害后果，或未通过执法观察期整改核查的，市场监管部门应当依法作出行政处罚。

（四）新案处理。

当事人在观察期内出现新的市场监管领域违法行为的，停止适用观察期，并案处理，依法作出行政处罚。

五、配套监管措施

下一步，对符合执法观察期情形的违法行为，珠海市场监管部门将依法规范启动执法观察期程序，审慎行使自由裁量权。广泛运用说服教育、劝导示范、警示告诫、指导约谈等柔性执法方式督促当事人自觉守法，及时复查整改情况，加强行政检查，努力做到宽严相济、法理相融、罚教结合，让行政执法既有力度又有温度，进一步为经营主体“松绑减负”。

六、有利举措

《办法》确定了第一批适用执法观察期事项清单，对本应予以直接行政处罚的违法行为，在当事人作出认错认罚承诺的情况下，可先责令其改正，给予适当期限的执法观察期，如当事人在执法观察期内完成整改并经核查已按要求整改到位的，可不予处罚。在现有政策框架内，充分挖掘政策潜力，减轻企业负担，有利于帮助企业纠错改错，最大程度激励企业创新创业，让行政执法有力度更有温度。